证监会就“浑水式做空”作出回函

　　【中国经营网综合报道】“浑水”式做空A股是否合法?对于提出这一问题的中能兴业投资咨询公司，中国证监会27日给于回复，但没有明确回答是与否，只是列举了两条现行法规。言外之意，如果符合这两条，浑水式做空不一定非法。

　　据中国证券报报道，中能兴业投资咨询公司日前就“‘分析与调查、融券卖出、再发布报告’这种做空操作是否符合证券交易相关的法律法规”发函证监会，证监会回函称，从事证券投资咨询业务应经中国证监会核准取得相关业务资格，同时，禁止任何单位和个人编造、传播虚假不实信息。以传播虚假不实信息等不正当手段影响证券价格波动并获取经济利益，涉嫌构成操纵证券市场的，将依法予以查处。

　　证监会的回函并未直接说明此种做法是否合法，而是给出二条答复。首先，根据有关法律法规，“以研究报告或者其他形式，向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会核准取得证券投资咨询业务资格，未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务。”

　　其次，根据《证券法》及证券期货信息传播管理有关规定，禁止任何单位和个人编造、传播虚假不实信息，扰乱证券期货市场秩序。根据《证券法》及有关规定，以编造、传播或者散布虚假不实信息等不正当手段，影响证券价格波动并获取经济利益，涉嫌构成操纵证券市场的，将依法予以查处。

　　据新浪财经报道，宋一欣律师指出，如果由此造成投资者的损失，发布报告的机构还应当承担赔偿责任，“投资者如果认为权益受到侵害，可以发起集体诉讼，不过要证实机构所发的信息是虚假的。”

　　而中能兴业一直致力于成为中国的浑水公司，2012年4月中能兴业发表《乐视网幻象》一文，对乐视网包月用户数和财务状况提出质疑，随后乐视网股价两日连跌近15%;12月13日，中能兴业在雪球网上发布了11份塑化剂检测报告，让五粮液、洋河和习酒几大白酒企业陷入塑化剂危机;12月15日又发表《康美谎言》，质疑康美药业的财务数据，康美药业随后跌停。

　　不少市场人士质疑中能兴业在康美事件中做空获利，但中能兴业否认曾做空康美药业。不过，这并不代表中能兴业对浑水式做空没有兴趣。（编辑：禾田）